Questo articolo chiarirà cosa significa USPPI nel commercio, esplorerà le sue responsabilità specifiche ed evidenzierà le distinzioni tra USPPI ed esportatore, aiutandovi a districarvi tra le complessità dell'esportazione dagli Stati Uniti.
Che cos'è l'USPPI?
Nel 2000, l’US Census Bureau ha rivisto i regolamenti sul commercio estero (FTR) e ha sostituito il termine “esportatore” con la nuova designazione “USPPI”.
USPPI è l'acronimo di US Principal Party in Interest, ovvero la persona o l'entità giuridica negli Stati Uniti che riceve il beneficio primario, monetario o di altro tipo, da una transazione di esportazione.
Chi può diventare USPPI?
Diverse parti possono essere potenzialmente designate come USPPI in una transazione di esportazione:
- Venditore USA: Un grossista o distributore di merci destinate all'esportazione.
- Produttore statunitense: Se vendono i propri prodotti per l'esportazione.
- Partito dell'ordine degli Stati Uniti: La parte che negozia direttamente tra il venditore statunitense e l'acquirente estero e riceve l'ordine per l'esportazione della merce.
- Entità estera: Se fisicamente presenti negli Stati Uniti al momento dell'acquisto o dell'ottenimento degli articoli per l'esportazione.
- Agente doganale statunitense: Nei casi in cui organizzano lo sdoganamento delle merci all'importazione che vengono successivamente esportate senza modifiche o migliorie.
Per capire meglio chi può essere un USPPI, diamo un'occhiata a alcuni esempi:
Produttore statunitense come USPPI: La società A negli Stati Uniti produce tazze e le vende direttamente a un acquirente in Cina. La società A è l'USPPI perché riceve il beneficio principale dalla transazione di esportazione.
Venditore statunitense come USPPI: La società B negli Stati Uniti acquista tazze dalla società A e poi le vende alla società C in Cina. La società B è l'USPPI perché ha ricevuto il beneficio principale dall'acquirente estero.
Entità estera come USPPI: Un rappresentante di una società cinese è fisicamente presente negli Stati Uniti per acquistare prodotti elettronici. Questo rappresentante diventa USPPI perché si trovava negli Stati Uniti quando i beni sono stati acquistati per l'esportazione.
Società statunitense che fornisce servizi a valore aggiunto: La società A negli Stati Uniti immagazzina steli di bambù per una società estera e li converte in canne da pesca. La società A è diventata USPPI perché ha cambiato la classificazione dei beni aggiungendo valore.
Chi non può essere un USPPI?
Ecco un elenco di entità che non possono essere considerate USPPI:
- Spedizionieri: In genere, uno spedizioniere non può essere elencato come USPPI a meno che non soddisfi criteri specifici.
- Consolidatori: Nella maggior parte dei casi i consolidatori non sono idonei a diventare USPPI.
- Entità straniere: Le entità straniere non possono essere USPPI, a meno che non siano fisicamente presenti negli Stati Uniti al momento dell'acquisto o dell'ottenimento di beni per l'esportazione.
Tuttavia, ci sono alcune eccezioni a queste regole:
Ad esempio, un spedizioniere agisce in qualità di parte ordinante statunitense negoziando direttamente tra un venditore statunitense e un acquirente estero e ricevendo l'ordine per l'esportazione; può essere considerato USPPI.
Inoltre, un agente doganale può essere elencato come USPPI se un agente doganale statunitense importa componenti elettronici per conto di una società straniera e tali componenti vengono poi esportati senza alcuna modifica.
A entità straniera può essere l'USPPI solo se è fisicamente presente negli Stati Uniti al momento dell'acquisto o dell'ottenimento dei beni per l'esportazione.
Ad esempio, un rappresentante di una società cinese visita gli Stati Uniti e acquista macchinari mentre è fisicamente presente nel paese. In questo caso, la società cinese (tramite il suo rappresentante) può essere considerata l'USPPI per quella transazione di esportazione.
USPPI vs. esportatore: qual è la differenza?
Sebbene i termini siano spesso usati in modo intercambiabile, un USPPI è la parte che trae il massimo vantaggio dalla transazione di esportazione, mentre un esportatore è la parte che ha l'autorità di controllare l'esportazione, e queste non sono sempre la stessa entità.
Un esportatore è definito come "la persona o l'organizzazione negli Stati Uniti che ha l'autorità di una parte principale interessata a determinare e controllare l'invio di articoli fuori dagli Stati Uniti".
In termini generali, Un USPPI rientra nella categoria degli esportatori, ma non tutti gli esportatori sono USPPI.
Quali sono le responsabilità dell'USPPI?
Presentazione delle informazioni di esportazione elettronica (EEI)
- L'USPPI è responsabile di creare conformità a le Informazioni Elettroniche sull'Esportazione (EEI) tramite il Sistema di Esportazione Automatizzato (AES), a meno che non abbiano autorizzato un agente a presentare la domanda per loro conto.
Garantire la conformità alle normative sulle esportazioni
- L'USPPI deve garantire il rispetto di tutte le leggi e i regolamenti statunitensi applicabili in materia di controllo delle esportazioni, compresi quelli applicati dal Bureau of Industry and Security (BIS), dal Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) e dall'Office of Foreign Assets Control (OFAC).
- Ciò include la determinazione del corretto numero di classificazione del controllo delle esportazioni (ECCN) per le loro merci, l'ottenimento delle licenze di esportazione necessarie e lo screening delle parti coinvolte nella transazione rispetto agli elenchi delle parti soggette a restrizioni e negate.
Tenuta dei registri
- L'USPPI è tenuto a conservare registri accurati di tutte le transazioni di esportazione per almeno cinque anni, comprese copie dell'EEI, delle licenze di esportazione, dei documenti di spedizione e di qualsiasi corrispondenza relativa all'esportazione.
Responsabilità in una transazione instradata
- In una transazione di esportazione instradata, l'FPPI può autorizzare o accettare di consentire all'USPPI di preparare e presentare l'EEI. Se l'FPPI acconsente, l'USPPI deve fornire all'agente statunitense autorizzato dell'FPPI informazioni specifiche sull'esportazione e sulla licenza per assistere nella preparazione dell'EEI.
Quali documenti dovrebbe preparare l'USPPI?
Lettera di istruzioni del mittente (SLI): Questo documento fornisce istruzioni chiare allo spedizioniere o all'agente autorizzato in merito alla spedizione per l'esportazione. Dovrebbe includere dettagli come il nome dell'USPPI, l'indirizzo, l'EIN, il punto di origine, il numero di Schedule B, la descrizione della merce, la quantità, il valore e le informazioni sul controllo delle esportazioni.
Procura (POA) o autorizzazione scritta: Se l'USPPI autorizza un agente a presentare le informazioni di esportazione elettronica (EEI) per loro conto, devono fornire una procura o un'autorizzazione scritta all'agente
Informazioni sull'esportazione elettronica (EEI): L'USPPI è responsabile della preparazione e della presentazione dell'EEI da sé o della fornitura di informazioni accurate e tempestive sull'esportazione al proprio agente autorizzato per la presentazione. L'EEI viene presentato tramite l'Automated Export System (AES) e include informazioni dettagliate sulla spedizione.
Fattura commerciale: Il presente documento deve essere coerente con le informazioni fornite nell'SLI e nell'EEI.
Documentazione relativa alla licenza di esportazione o all'eccezione di licenza (se applicabile): Se la spedizione richiede una licenza di esportazione o rientra in un'eccezione di licenza, l'USPPI dovrebbe preparare la documentazione necessaria.
Domande frequenti
Quali ruoli distinti hanno l'USPPI e l'FPPI nel commercio internazionale?
L'USPPI è la parte che beneficia delle esportazioni e solitamente ha sede negli Stati Uniti. L'FPPI (Foreign Principal Party in Interest) è l'entità estera che acquista i beni.
Qual è il significato del numero di riferimento USPPI nelle esportazioni?
Il numero di riferimento USPPI aiuta a tracciare e gestire le tue dichiarazioni di esportazione. È utilizzato nell'Automated Export System (AES) per garantire che tutte le informazioni richieste siano correttamente segnalate.